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案件分析案例——程某与刘某房屋租赁合同纠纷
2016/7/15

【案情简介】

程某与刘某自2013年1月1日签订房屋租赁合同,约定程某将坐落于北京市通州区宋庄镇××村××号自北向南第一间房屋(一排共五间)后半间出租给刘某使用。后来,刘某实际使用的房屋为通州区宋庄镇××村××号自北向南第一间房屋整间,租金为2300元/月,但双方约定调整为2000元每月,按季度支付,租期一年,期满后可续租。其中2013年度的租金刘某已经支付,2014年的租金仅支付了前3个季度,其余租金至2015年仍未支付,二人协商未果,2015年3月程某将刘某告上了法庭,要求解除双方租赁合同,要求被告支付尚欠的房租并赔偿损失。

一、案件信息的分析

该调解案例中,诊所学生在完成了会见、沟通和调查取证工作后,就进入对信息的处理阶段,即关于决策的问题——对案件中存在的问题进行分析与预测后,提出相应的法律意见。 前面的会见、沟通和调查取证工作是为有效处理信息而服务的。我们要知道,在案件代理的过程中,无论提出何种法律意见,都离不开对信息的获取和分析。离开了信息,案件代理中的决策就成了无源之水、无本之木。在案件代理的过程中,离开了信息的获取,就无法收集、保全证据,无法完成举证责任或进行有效反驳、抗辩的话,可能会面临败诉的结局,将无法为当事人维护其合法权益。同时,没有信息就无法了解我方当事人和对方的真实情况,正如孙武所言,“不知彼而知己,一胜一负;不知彼,不知己,每战必殆。”

案件信息的分析是一种以信息为研究对象,根据拟解决的特定问题的需要,收集与之有关的信息进行分析研究,旨在得出有助于解决问题的劳动过程。诊所学生只有科学地进行案件信息工作,才能立足信息爆炸的今天于不败之林。

二、信息处理的过程

案件信息分析的步骤

案件信息分析有三个步骤,包括案件信息的筛选、整理和评价。

1.案件信息的筛选

所谓信息的筛选,是指将收集到的各种案件信息按照一定的要求进行去伪 存真、去粗取精的过程。信息筛选的标准有:客观准确、全面及时、抓大放小。首先,保证信息的客观准确是第一位的,因为信息离开了客观准确就丧失了价值,不仅对科学决策没有用,甚至可能误导作出错误的决策。其次,要保证信息的全面及时。没有全面完整的信息,将会影响代理决策的正确性,降低案件代理成功几率。因为信息的不完整将会使案件情况模糊不清,当民事诉讼中法官只能获得微弱的心证而达不到高度盖然性时,案件事实将是真伪不明的,所以,负有举证责任的一方将承担败诉的风险。信息的收集、固定和筛选工作必须要及时进行,因为在诉讼法上有失权的制度规定,当事人的不少诉讼行为必须遵守诉讼期间的规定。此外,信息的筛选过程中要注意抓大放小,因为信息的筛选必须及时,没有无限制的时间、人力和物力可以投入到信息的手机和筛选工作中,所以,必须分清信息价值的大小,符合比例原则才能使效益最大化。

信息筛选的步骤有:第―,因为原始信息真假混杂,所以,要先做好信息材料的的鉴别和判断工作;第二,认真选择信息材料,剔除无关、无用和靠不住的信息材料, 并将典型有代表性的和重要的信息材料挑选出来;第三,当发现已有的信息有矛盾、冲突、缺失和疑点时,就要进一步修正并补充收集信息。

2.案件信息的整理

所谓信息的整理,是指对信息的形式和内容所进行的加工和整合,使信息的层次分明、条理清晰,从而加强其逻辑性和说服力,达到帮助人们对信息的认识、消化和吸收的目的。案件信息的收集工作往往是办案小组的成员分头手机回来的,不同人经过不同的途径和方法收集来的原始信息是零星和分散的。这些杂乱无章的信息只有通过整理后,才能为代理人、法院所认识和理解,这是不言而喻的。

案件信息的整理包括形式和内容两个方面的整理。形式整理可以按照承载信息的载体不同、信息的使用目的等形式上的区别来进行。案件信息的整理的关键是在内容整理上,内容整理是在形式整理的基础上的进一步深化,通常包括信息内容的理解、揭示和按信息内容的细分归类三个阶段。信息内容理解的主要方法是阅读和倾听,信息内容揭示的常用方法是摘记,如对原始信息内容作记号、眉批、摘录(译)或摘要,同时记下理解时的各种心得体会或联想等。对于实物信息可以在适当的位置贴上醒目的标签或配上说明文字。当涉及大量数据和计算时,可以采用图表和报表;实物过于复杂和难以搬动、携带时,可以使用简化模型;注意让信息条理化和单元化;注明原始信息的出处以便于将来查找。最后,对信息内容进行细分归类,将有助于信息的层次化和条理化。

具体而言,信息整理的方式有:(1)兼容组合:将来自不同角度和各个方面的信息兼收并蓄,发现其中的规律,判断有无矛盾:(2)序列叠加:根据事物发展规律,把看似无序的信息围绕一条主线有机地组合起来,系统地揭示案件事实;(3)扬弃引申:运用对立统一的观点,对有矛盾和冲突的信息,要否定不合理的部分,保留真实可靠的信息,也就是通过肯定来否定,通过否定来肯定;(4)推导升华:从事物发展的规律出发,通过理性的逻辑分析来推导来升华认识,达到举一反三,见微知著的目的;(5)全息综合:从纷繁复杂的信息中,选取能够反映案件总体情况特征、具有代表性的典型信息,来帮助认识整个案件事实的思维过程。

3.案件信息的评价

信息评价级别

信息来源的可靠性 信息本身的可靠性

A-完全可靠 1-经其他渠道证实 ?

B-通常可靠 2-很可能是真实的

C-比较可靠 3-可能是真实的

D-通常不可靠 4-真实性值得怀疑

E-不可靠 5-很不可能

F-无法评价可靠性 6-无法评价真实性

信息评价非常重要,但绝非易事,具体而言可以从两方面入手来评价信息: 是对信息来源的评价,二是对信息本身的评价。通过对这两方面的评价,可以大大增加对信息可靠性的了解。信息来源的评价可考虑三个方面的问题:信息来源的可靠性、接近性和适当性。

所谓信息本身的评价,是指判断整理后的信息是否具有可靠性、优势性和适 用性。原始信息要有可靠性,就需要保证它真实、完整、科学和有代表性;原始信 息要宥优势性,就要在相同或相似信息中选取最佳、最有说服力和证明力的(证据)信息;原始信息要有适用性,是指原始信息对于我们有很高的利用价值,它是建立在信息的可靠性与优势性的基础上的。

在完成案件信息评价后,可以分別对信息源的可靠性和信息的可靠性级别。我们可以借鉴别。我们可以借鉴美国情报部门多年来采用的一种快速评级表来总结信息评价的结果。

二、案件信息分析的主要方法

1.案件信息分析的主要方法有:

逻辑分析法。就是运用分析、综合、归纳和演绎等逻辑方法,对丰富多彩的案件信息进行去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里的分析过程。逻辑分析方法需要借助逻辑思维来完成。

层次分析法。层次分析法是美国运筹学家T.L.Saaty教授于20世纪70年代初期提出的,对定性问题进行定量分析的一种简便、灵活而又实用的多准则的分析决策方法。实质上就是把复杂问题中的各种因素通过划分为相互联系的有序层次,使之条理化,根据对—定客观显示的的主观判断结构(主要是两两比较),把专家意见和分析者的客观判断结果直接而有效地结合起来,将一层次元素相比较的重要性进行定量描述,而后利用数学方法计算反映每一层次元素的相对重要性次序的权值,通过所有层次之间的总排序计算所有元素的相对权重并进行排序。

比较分析法。是指对两个或两个以上的有关可比案件信息进行对比,揭示其差异和分析原因的一种方法。运用对比分析法时,相互比较的案件信息应当是属于同一性质或类别的,否则就没有了可比性。

二、案件信息的预测

1.案件信息预测的过程

所谓案件信息的预测,就是诊所学生对未知的案件信息的超前预料和测算。就是对未知的案件信息进行预先推测。下图为案件信息的预测过程:

提取、固定

案件信息预测的过程,就是通过与当事人、证人等的沟通,获得与案件有关的信息并加以提取和固定,然后运用案件信息预测的方法来推测与案件有关的未知信息。案件信息预测的方法有的与案件信息分析的主要方法相同,前文所述的逻辑分析法、层次分析法和比较分析法都可以运用到对案件信息的预测中来,故不再赞述,下面仅介绍两种对案件信息预测特别有效的方法。需要说明的是,这两种方法同样也可以作为案件信息分析的方法,虽然它们适用的必要性和效益不如在预测案件信息上明显。

2.案件信息预测的方法

1.德尔菲法:原意为古希腊的一座古城名。在古希腊神话中,人们把德尔菲城看成是能够预告未来的神谕之地。德尔菲法是美国兰德公司首创的一种情报研究方法。当时,随着科学技术和社会的发展,情报研究课题更加多样复杂,特别是一些预测性课题,取决于多方面的条件和影响,受多种因素的制约。在这种情况下,单单依靠研究人员很难完成课题,于是便向一批具有广博知识的专家求助,请他们根据个人的知识和经验对某些问题的未来情况作出评价和判断。同时,经过不断地完善和发展,形成了情报信息研究的德尔菲法,又称之为专家调查法或专家咨询法。它运用五个原则:(1)匿名;(2)复述:(3)控制回馈;(4)团体回答统计;(5)专家共识。它采用发函咨询的方式,以专家互不接触的方式来进行信息预测方面的思考,确保专家能畅所欲言。所咨询的专家是由课题组织者决定的,其过程要经过四轮答询。对每一轮专家答询的反馈结果经过课题组织者汇总、整理,进一步提出问题,再反馈给每一位专家,以便专家们据此结果作出进一步的判断,这样就使得最后结论具有较强的可靠性。

诊所学生在代理案件的过程中,因为本身知识和经验的局限性,可能会遇到事实认定和法律适用上的疑难问题无法自力解决。此时,如果借鉴德尔菲法的原理,通过向有关的专家求教,将有助于代理工作的顺利进行,提高代理工作的质量。法律诊所的一个优势就在于,它附设在学校里,学生可以比较方便地找到事实认定和法律适用方面的专家,比如司法鉴定和法学研究的教师,都是可以去咨询、求教的。通过向几位专家咨询研究后,就容易形成比较正确、可行的方案,提高成功代理案件的概率,使案件信息预测更科学。

2. 头脑风暴法:又称智力激励法,由美国创造学家奥斯本于1939年首次提出,是一种在小组中讨论普遍采用的旨在激发创造性思维的方法。诊所学生在案件代理的过程中,会面临各种突如其来的难题和变故,就需要大家群策群力,运用头脑风暴法来预测案件信息,为解决问题做必要准备。诊所学生要牢记:对别人的观点不要进行批评,可以适度鼓励狂热或夸大的观点,在必要时可以追求观点的数量而非质量。大家可以在他人的观点基础上提出新观点,每个人和每个观点的价值相等。参加讨论的人最好能毫无顾忌地提出各种想法,不要担心自己的观点会被嘲笑或批评,应彼此面对面相互激励、诱发灵感、激发联想,这样就会产生创造性的想法。

三、法律意见的提出

1.提出法律意见的含义

这里所谓的“提出法律意见”,是指诊所学生作为代理案件的主体案件中存在的各种问题,在进行信息分析、预测后,为了合理地确定代理步骤,以追求代理活动的成功与顺利而提出的各种观点。我们应从广义上理解这里的“法律意见”,这些意见可以是针对案件事实(法律事实)问的以是关于案件所涉及的各种法律适用、法律关系、证据等问题的。学生代理中提出的法律意见是否科学,取决于诊所学生与指导老师的阅历、经验、专业知识和智慧等综合能力与素质。为了使提出的法律意见科学有效,就有必要规范地提出法律意见的过程,明确其应遵循的原则,并总结其方法和技巧。

2.提出法律意见的程序与动态过程

提出法律意见的程序有以下几个步骤:发现问题、确定目标、科学预测、拟定意见、评估意见、选定意见和提出意见。

1.发现问题,包括确认问题、选择问题、界定问题、寻找原因这样连贯的四

个阶段。确认问题就是要探究存在着哪些问题;选择问题就是要先选择重大疑 难的问题,再去找次要的问题;界定问题就是要准确查明问题的真相、发生的时间和地点,这是为了找出产生问题的原因;寻找原因就是要找出产生问题和差距的根本因素。

2.确定目标,就是要明确需要解决的问题有哪些,要实现的目的是什么。

3.科学预测,就是诊所学生对未知的案件信息和各种发展趋势所作的预先推测。

4.拟定意见,就是拟定备选的法律上的意见和观点,也就是为了寻找达到 案件代理目标的有效途径。途径有效与否,要经过比较才能鉴别,因此,最好制订多种可供选择的意见来应变各种可能的变故,才能以备不时之需。在拟定备选意见时,要考虑意见是否有可行性,其效益是否高。

5.评估意见,就是用一定的标准比较各拟定意见的价值大小和功效,并据 此对意见作出好坏评价。评估意见特别要考虑意见是否有可行性,其效益是否 高。评价意见常用经验判断、逻辑分析等方法进行。

6.选定意见,诊所学生选定将要采纳的法律意见。

7.提出意见,在选定意见之后进行的对确定意见的提出。

要注意的是,由于提出法律意见过程的复杂性和不确定性,代理人的能力 有强有弱,所以上述任何一个环节都可能发生错误,将导致提出的法律意见存在瑕疵或问题。因此,提出法律意见的程序可能又需要重新启动,所以,提出法律意见的程序往往是一个反复、动态的过程。

3.提出法律意见过程中应当坚持的几个原则

诊所学生要提出科学有效的法律意见,应注意遵循以下几个原则:

1.系统原则,就是整体性原则,它要求提出的法律意见要达到整体化、综合化和最优化。整体化要求的是从案件整体出发,全面考虑案件代理中方方面面的问题,把握局部与整体的关系;综合化要求对决策的各项指标和利害得失进行全面衡量和综合分析;最优化要求诊所学生在案件代理动态发展的过程中调整整体与部分的关系。这是因为,有时单个法律意见不优,但作为整体的法律意见却最优;有时单个法沖意见最优,作为整体的法律意见也最优。

2.协调原则,任何法律意见都不楚孤立存在的,为了优化法律意见的整体效果,就需要使待提出的法律意见之间能相互配合和照应。

3.可行性原则,它是提出的法律意见是否科学、可靠的重要判断标准。所谓可行性,是指提出的法律意见能够实施的程度和效果。只有对拟定的法律意见反复论证,考虑实施过程中的主客观条件才能系统、科学地评估。常见的主客 观条件包括人力、物力、财力、时间和环境等因素。可行性原则在要求意见可行的的基础上,还要求实施后的负面作用最小。因为如果负面作用很大,将直接对意见的实施带来压力和阻碍,削弱法律意见的可行性。

4.及时原则,就是要求诊所学生在提出法律意见时,能适时、果断。因为事 态会发展、情况会变化,任何法律意见都是在一定时期针对特定的问题所提出的,不能没有期限地推延。如果是诉讼活动,诉讼行为会受到各种期间和时效的限制,逾时将发生失权等不利后果。所谓“机不可失,时不再来”讲的就是这个进理。

5.满足性原则,需要强调的是,任何法律意见都是为人服务的,诊所学生的 代理意见也不例外。学生的代理意见最终是为当事人、委托人服务的,代理的成果是要通过他们的验收与评估的,因此,在提出意见前就要考虑该意见能否让当事人和委托人满意就非常重要。学生可以运用“同理心”来进行换位思考,判断该决策是否会让当亊人和委托人满意。

4.提出法律意见的基本方法

提出法律意见的基本方法主要有调查研究法、预测法、决策树法、可行性分析法、德尔菲法、平衡协调法、比较分析法等。下面仅对前文没有提到过的调查研究法、决策树法和平衡协调法作简要介绍。

调查研究法,强调的是在提出法律意见前要搞淸楚案件事实,没有对客观事 实的了解,就不可能提出客观的意见,而只能是唯心主义、机会主义的盲动。

决策树法,是一种自上而下递归地对数据进行分割的算法。它是利用树型的分枝和修剪法来寻找最佳方案,它把不同的法律意见和可能得出的几种不同意见画成树的分枝,形成树状结构,再逐枝求出不同意见的收益值,从中选出收益最大的意见。

平衡协调法,就是要平衡当事人、委托人的程序利益和实体利益、当前利益 和长远利益、局部利益和整体利益,要考量内部条件和外部条件、有利因素和不利因素、优势所在和薄弱环节,在此基础上进行全面研究和统筹安排。

5.提出法律意见的技巧总结

1.深入调查,发现问题。学生在调查过程中必须要细致而深入,不可浅尝 辄止,搞形式主义和主观主义。同时,必须从调查所获的信息中,从现象到本质来发现问题与症结所在。

2.认真研究,锁定目标。学生必须认真研究产生问题的主要和根本的原因 所在,锁定需要解决的目标。

3.拟定意见,全面论证。锁定目标后,诊所学生就需要通过平等协商与沟 通的方式来进行集思广益,可以釆取头脑风暴等方法鼓励大家畅所欲言,将各种建议整理成备选意见。有了备选意见之后,应对其进行全面论证。

4.综合比较,择优选取。经过对拟定意见的全面论证后,学生可以用提出

法律意见过程中应当坚持的原则来综合比较上述拟定意见,再利用民主集中的 方式选取出相对最优的意见。

5.抓住时机,果断实施。在已经选出相对最优的意见后,诊所学生必须同心同德,团结一致,抓住时机,果断提出选定的意见。倘若遇到突发事件或紧急 况需要在实施中调整选定意见的,应及时进行。

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